单选题:根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的( )。I.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的( )。 I.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役 II.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑 III.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金 IV.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、IV D.I、II、III、IV 参考答案: 答案解析:
犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得( )罚金。 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得( )罚金。 A.2;1倍以上3倍以下 B.5;1倍以上5倍 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具 证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的( )。I.金融投资经验I 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查,发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取( )监管措施。 A.行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是( )。 在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是( )。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.外汇管理局 D.中国人民银行 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案