单选题:根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金( )。①为客户进行融资融券交易的结算②收取客户应当归还的资金、证券③收取客户应当支付的利息、费用、税款④收取客户应当支付的违约金 A.①②③ A.①②③ B.①③④ B.①③④ C.②③④ C.②③④ D.①②③④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定中错误的是( ) 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定中错误的是( )。A.内部董事人数不得超过董事人数的l/ 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
根据《证券公司监督管理条例》第三章的有关规定,证券公司应根据实际情况依法健全的组织机构有( )。 根据《证券公司监督管理条例》第三章的有关规定,证券公司应根据实际情况依法健全的组织机构有( )。A.独立董事 A.独立董事 B.薪酬与提名委员会、审计委员会和 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司治理基本要求包括( )。建立健全组织架构、明确职责划分不得侵犯客户合法权益建立完备的内部控制体系实时监控有关账 证券公司治理基本要求包括( )。建立健全组织架构、明确职责划分不得侵犯客户合法权益建立完备的内部控制体系实时监控有关账户的交易行为A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )负责债券融资工具交易的日常监测。 ( )负责债券融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行 A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会 B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆借中 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案