单选题:证券公司治理基本要求包括( )。建立健全组织架构、明确职责划分不得侵犯客户合法权益建立完备的内部控制体系实时监控有关账 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司治理基本要求包括( )。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为 A.①②④ B.①②③ C.①③ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
( )负责债券融资工具交易的日常监测。 ( )负责债券融资工具交易的日常监测。A.中国人民银行 A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会 B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆借中 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取( )的措施 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取( )的措施。A.出具警示函 B.责令改正 C.市场 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
( )负责制定融资融券业务的操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度。 ( )负责制定融资融券业务的操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D.分支机构 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是( )。A.该证券公司的经营方针和 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案