单选题:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是( )。 A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化 B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为 C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助 D.该证券公司分配股利或者增资的计划 参考答案: 答案解析:
证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于( )风险管理机制( )。 证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰,能够与业务系统同步上线运行属于( )风险管理机制( )。A.事前审查 A.事前审查 B.事中风险监测 B.事 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
以下( )包括在资产证券化基础资产负面清单中。 以下( )包括在资产证券化基础资产负面清单中。A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产 B.当地政府证明已列入国家保障房计划并 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向( )提交书面说明。公司住所地中国证监会独立董事常住地 独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向( )提交书面说明。公司住所地中国证监会独立董事常住地股东(大)会董事会A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金销售人员应符合的资质要求有( )。基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格证券公司总部及营业网点从事基金宣传推 基金销售人员应符合的资质要求有( )。基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法,错误的是( )。 下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法,错误的是( )。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案