多选题:下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是( )。 A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益 B.犯罪主体是特殊主体 C.主观方面一般是为了获取合法利润 D.客观方面表现为金融机构违背受托义务 参考答案: 答案解析:
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。A.向投资人承诺证券、期货投资收益 B.与投资人约定分享投资收益 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得( )。 证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得( )。A.提供虚假、误导性信息 B.采取正当竞争手段开展业务 C.诱导无投资意 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。A.1万元以上3万元以下 B.3万元以上10万元以 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通( )的账户为客户提供资产管理服务。 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通( )的账户为客户提供资产管理服务。A.客户 B.证券公司 C.客户的配偶 D.其他 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的( 在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的( )H内向上市公司所在地的中国证监会派 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案