多选题:证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得( )。 A.提供虚假、误导性信息 B.采取正当竞争手段开展业务 C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动 参考答案: 答案解析:
擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。A.1万元以上3万元以下 B.3万元以上10万元以 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通( )的账户为客户提供资产管理服务。 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通( )的账户为客户提供资产管理服务。A.客户 B.证券公司 C.客户的配偶 D.其他 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的( 在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的( )H内向上市公司所在地的中国证监会派 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建 ( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A. 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案
期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 分类:证券市场基本法律法规 题型:多选题 查看答案