下列关于风险分散化的表述中，不正确的是（ ）。A.两种预期收益具有同样的波动规律的资产在不允许卖空的情况下无法构建出预期收益率相同而风险更低的投资组合 B.两种

证券间的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ值为1，表明（ ）。A.两种证券间存在完全反向的联动关系 B.两种证券的收益有同向变动倾向 C.两种证券的收益有反向变动倾

下列公式不正确的是（ ）。A.杜邦恒等式为：净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数 B.费雪方程式可以表述为：实际利率=名义利率-通货膨胀率 C.远期

关于基金与股票、债券所筹资金的投资方向，如下表述错误的是（）。A．股票筹集资金主要投向实业领域 B．基金、股票和债券都是直接投资工具 C．基金筹集资金主要投向有

中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（）。Ⅰ．基金销售机构Ⅱ．基金销售支付机构Ⅲ．基金份额登记机构Ⅳ．基金估值核算机构A. Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ

根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（ ）基金。A、主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票 B、主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券 C、

以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是（ ）。A、清算是按照确定的规则计算基金当事人各方应收应付资金数额的行为 B、基金份额申购、赎回的资金清算是由注

基金托管人披露的信息不涉及（ ）。A. 代理清算交割 B. 会计核算 C. 总值复核 D. 投资运作监督环节

根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（ ）。A. 安全保管基金财产 B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C. 办理与基金托管业

2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生。A. 华安创新 B. 淄博基金 C. 基金开元 D. 基金金泰

职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能，它的作用不包括下列哪项（ )。A、调整职业关系 B、提升职业素质 C、促进行业发展 D、调节人际关系

在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( )。A、离岸基金 B、在岸基金 C、国内基金 D、国际基金

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）个月。A.18 B.6 C.24 D.12

对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求，以下行为错误的是（ ）。A.不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益 B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产

除QDII基金外的普通基金，投资者T日提交的申购申请，注册登记机构通常在（ ）日进行确认登记。A.T+3 B.T C.T+1 D.T+2

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。A.真实性、准确性和实用性 B.及时性、真实性和效益性 C.规范性

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）内选任新基金管理人。A.3个月 B.6个月 C.9个月 D.12个月

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。A、在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息 B、向基金持有人解答各类疑问 C、通过

内部控制的目标是在一定范围内（ ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。A、避免 B、降低或消除 C、控制 D、转移

（ ）是基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。A、开放式基金 B、封闭式基金