持仓集中度分析是通过计算前（ ）只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。A、5 B、10 C、15 D、20

描述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为（ ）。A. 经济周期曲线 B. 库兹涅茨曲线 C. 收益率曲线 D. 洛伦兹曲线

根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于（ ）人。A、1000 B、2000 C、3000 D、4000

下列不属于常见的基金回报率计算期间的是（）。A.最近一月 B.最近两月 C.最近三月 D.最近六月

下列关于回购协议的表述，不正确的是（）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低 B.回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低 C.若采用实

下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（ ）。A、有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的 B、按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无

下列关衍生工具的说法，错误的是（ ）。A、远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性工具 B、按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约

（ ）是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A、首次公开发行 B、管理层回购 C、二次出售 D、借壳上市

期权合约中唯一的变量是（ ）。A、执行价格 B、期权费 C、到期日 D、协议价格

下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（ ）。A.市盈率模型 B.企业价值倍数 C.经济附加值模型 D.市销率模型

假设某基金第一年的收益率为5%，第二年的收益率也是5%，其年几何平均收益率( )。A. 小于5% B. 等于5% C. 大于5% D. 无法判断

投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（ ）。A. 事前风险管理主要包括对可投证券池. 交易对手库的管理. 以及按照

资本资产定价模型以（ ）为基础。A. 马可维茨的证券组合理论 B. 法玛的有效市场假说 C. 夏普的单一指数模型 D. 套利定价理论

家庭负担越重，则可投资的资源越少，投资者越偏向于（ ）投资策略。A.激进的  B.稳健的  C.冒险的  D.高风险的

特种金融债券的发行主体是（ ）。A. 部分金融机构 B. 非银行金融机构 C. 中国证监会 D. 中国人民银行

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和（ ）,经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A、保险公司 B

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的规定，期货公司会员单位应当()。A:完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持

某运输公司2009年2月份，全部营运车辆的额定吨位均为6吨，总行程为19600千米，载重行程为16000千米，完成周转量为89000吨千米，则该公司200...

根据2011年4月发布的《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，我国证券公司可以投资已经和依法可在境内银行间市场交易的证券，其主要有()。A:政府

财务规划是帮助纳税人在法律允许的范围内，通过对经营、理财和薪酬等经济活动的事先筹划和安排，充分利用税法提供的优惠与待遇差别，以减轻税负，达到整体税后利润、...