单选题:在证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 在证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案: 答案解析:
证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介;客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介;客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认。 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券经营机构屡次违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》,在1年的时间中受到警告、没收非法所得、罚款的处罚累计达2次以上 证券经营机构屡次违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》,在1年的时间中受到警告、没收非法所得、罚款的处罚累计达2次以上,或受到暂停自营业务处罚累计达3次以上, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
公开发行公司债券筹集的资金,除用于核准外,还可用于弥补亏损和非生产性支出。( ) 公开发行公司债券筹集的资金,除用于核准外,还可用于弥补亏损和非生产性支出。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料包括 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案