单选题:证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介;客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的,不得向其推介;客户主动要求购买的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认。 ( ) 参考答案: 答案解析:
证券经营机构屡次违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》,在1年的时间中受到警告、没收非法所得、罚款的处罚累计达2次以上 证券经营机构屡次违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》,在1年的时间中受到警告、没收非法所得、罚款的处罚累计达2次以上,或受到暂停自营业务处罚累计达3次以上, 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
公开发行公司债券筹集的资金,除用于核准外,还可用于弥补亏损和非生产性支出。( ) 公开发行公司债券筹集的资金,除用于核准外,还可用于弥补亏损和非生产性支出。( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料包括 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显( )行业水平等不正当竞争手段 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案