单选题:证券法规定,证券发行、交易活动的当事人应当遵循的原则不包括( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券法规定,证券发行、交易活动的当事人应当遵循的原则不包括( )。 A.有偿原则 B.公平原则 C.诚实信用原则 D.自愿原则 参考答案: 答案解析:
下列选项中,不属于证券经纪业务构成要素的是( )。 下列选项中,不属于证券经纪业务构成要素的是( )。A.证券登记结算机构 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.委托人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取( )方式进行保管。 客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取( )方式进行保管。A.质押 B.抵押 C.第三方存管 D.托管 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B.证券公司在资产管理业务中管理不善 C.证券公司违规 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )时,该信息即构成证券交易内部信息。 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )时,该信息即构成证券交易内部信息。A.10% B.15% C.20% D.30% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施( 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施( )。A.分开管理 B.集中管理 C.资产 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案