单选题:下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B.证券公司在资产管理业务中管理不善 C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D.证券公司高级管理人员营私舞弊 参考答案: 答案解析:
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )时,该信息即构成证券交易内部信息。 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )时,该信息即构成证券交易内部信息。A.10% B.15% C.20% D.30% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施( 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施( )。A.分开管理 B.集中管理 C.资产 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
协议收购时,收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的( ),继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。 协议收购时,收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的( ),继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。A.20% B.30% C.40% D.50% 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并予 公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并予公告。A.1 B.2 C.3 D.4 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案