判断题:期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。( ) 题目分类:期货法律法规 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。( ) 参考答案:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在( )。 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在( )。 A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以( )。 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以( )。 A.训诫 B.警告,并处以罚款 C.撤销从业资格 D.公开谴责 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 A.介绍业务规则 B.内部控制 C.内部稽核 D 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案