证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 A.介绍业务规则 B.内部控制 C.内部稽核 D 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司借人的次级债务不得计人净资本。( ) 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司借人的次级债务不得计人净资本。( ) 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。( ) 非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。( ) 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
结算准备金最低余额应当由非结算会员以期货保证金向全面结算会员期货公司缴纳。( ) 结算准备金最低余额应当由非结算会员以期货保证金向全面结算会员期货公司缴纳。( ) 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案