单选题:按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下(  )举措不能提升合规负责人及其他合规管理

题目内容:
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下(  )举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。 A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核
B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定
D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
参考答案:
答案解析:

按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是(  )。

按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是(  )。A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作 B

查看答案

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立(  )。薪酬

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立(  )。薪酬与提名委员会审计委员会风险控制委员会董事

查看答案

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是(  )。A.证券公司不得挪用客户交易结

查看答案

证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由(  )制定。

证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由(  )制定。A.国务院证券监督管理机构 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国证券业协会

查看答案

信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。A.30万元以上300万元以下 B.30万元以上

查看答案