单选题:信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。 A.30万元以上300万元以下 B.30万元以上500万元以下 C.50万元以上500万元以下 D.20万元以上200万元以下 参考答案: 答案解析:
证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处 证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以( );没有违法所得或者违法所得不足 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任 证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( ) 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业 按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和( )业务分开办理,不得混合操作。A.证券保荐 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
按照《期货交易管理条例》第六条的规定,目前中国境内的期货交易所中,我国第一家期货交易所是( )。 按照《期货交易管理条例》第六条的规定,目前中国境内的期货交易所中,我国第一家期货交易所是( )。A.上海期货交易所 B.大连商品交易所 C.郑州商品交易所 D 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件,下列不符合的是( )。 非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件,下列不符合的是( )。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力 B.达到规定财产规模或者收入水平 C.基金份额 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案