单选题:关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。 A.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告 B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待 C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争 D.从业人员可通过贬损同行争揽业务 参考答案: 答案解析:
证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务不包括()。 证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务不包括()。A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息 C.提供交易设施 D.代理客户进行期货交易 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
关于区域性股权交易市场的信息披露制度,下列说法正确的有()。I、区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任 关于区域性股权交易市场的信息披露制度,下列说法正确的有()。I、区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人II、挂牌公司披露的信息包括定期信息 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中,错误的是()。 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中,错误的是()。A.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为,必须达到一 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
下列关于基金认购与基金申购区别的表述,正确的是()。Ⅰ、认购是按1元进行认购,而申购通常是按未知价确认Ⅱ、认购份额要在基 下列关于基金认购与基金申购区别的表述,正确的是()。Ⅰ、认购是按1元进行认购,而申购通常是按未知价确认Ⅱ、认购份额要在基金合同生效时确认,并且有封闭期,而申购 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券经纪人在执业过程中,不得有()行为。Ⅰ、在执业过程中索取或收受客户的款项和财物Ⅱ、代客户在相关合同、协议、文件等资料 证券经纪人在执业过程中,不得有()行为。Ⅰ、在执业过程中索取或收受客户的款项和财物Ⅱ、代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ、向客户充分提示证券投资的风险 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案