单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。Ⅰ、在执业过程中索取或收受客户的款项和财物Ⅱ、代客户在相关合同、协议、文件等资料

题目内容：
证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。
Ⅰ、在执业过程中索取或收受客户的款项和财物Ⅱ、代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ、向客户充分提示证券投资的风险Ⅳ、向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告 A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：
答案解析：

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下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ、证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。

关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。A．投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司 B．投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司 C．投资者可以采取其他合

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（）。

亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（）。A．缺少发达的货币市场 B．企业过于依赖直接融资

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A．期货结算 B．期货交易 C．期货保证金 D．个人

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