单选题:构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。I.证券交易所的从业人员 II.期货交易所的从业人员III.证券业 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。 I.证券交易所的从业人员 II.期货交易所的从业人员 III.证券业协会的工作人员 IV.银行工作人员 A.I、II、III B.II、III、IV C.I、II、III、IV D.I、IV 参考答案: 答案解析:
上市公司存在下列( )情形之一的,不得公开发行证券。I.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 II.上市公 上市公司存在下列( )情形之一的,不得公开发行证券。I.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 II.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在( )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在( )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告,由中国证券监督管理委员 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括( )。 证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括( )。 A.年检申请报告 B.年度业务报告 C.经审计局审计的财务会计报表 D.经注册会计师审计的财 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
同自营业务相比,( )是证券经纪业务的特点。 同自营业务相比,( )是证券经纪业务的特点。 A.客户资料的保密性 B.交易行为的自主性 C.选择交易方式的自主性 D.收益的不稳定性 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案