单选题：上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。I.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 II.上市公

题目内容：
上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。
I.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
II.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
III.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
IV.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 A．I、II、III
B．I、II、IV
C．II、III、IV
D．III、IV

参考答案：
答案解析：

财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（　　）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告

财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（　　）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（　　）。

证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（　　）。 A．年检申请报告 B．年度业务报告 C．经审计局审计的财务会计报表 D．经注册会计师审计的财

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。

客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。 A．3 B．2 C．4 D．1

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同自营业务相比，（　　）是证券经纪业务的特点。

同自营业务相比，（　　）是证券经纪业务的特点。 A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性 D．收益的不稳定性

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
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证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（　　）。

证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（　　）。 A．受到刑事处罚 B．没收违法所得 C．撤销相关业务许可 D．处以相应的罚款

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