中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起(  )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起(  )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15 B.20 C.30 D.45

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对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(  )。

对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(  )。A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人

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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守(  )等法律法规和中国证监会的有关规定。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守(  )等法律法规和中国证监会的有关规定。A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券、期货投资咨询管

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括(  )。

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括(  )。A.中国证监会统一印制的申请表 B.企业法人营业执照 C.公司章程 D.开展投资咨询业务的方式和

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证券公司设立时,其业务范围应当与其(  )相适应。

证券公司设立时,其业务范围应当与其(  )相适应。A.内部控制制度 B.合规制度 C.人力资源状况 D.财务状况

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