单选题:中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。 A.15 B.20 C.30 D.45 参考答案: 答案解析:
对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券、期货投资咨询管 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括( )。 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括( )。A.中国证监会统一印制的申请表 B.企业法人营业执照 C.公司章程 D.开展投资咨询业务的方式和 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。 证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。A.内部控制制度 B.合规制度 C.人力资源状况 D.财务状况 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案