单选题：证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（　　）。Ⅰ．自营股票规模不得超过净资本的100%Ⅱ．证券自营业务规模不得超

题目内容：
证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有（　　）。
Ⅰ．自营股票规模不得超过净资本的100%
Ⅱ．证券自营业务规模不得超过净资本的200%
Ⅲ．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5% A．Ⅰ ⅡⅢ
B．Ⅰ ⅡⅢⅣ
C．ⅡⅢⅣ
D．Ⅰ ⅡⅣ

参考答案：
答案解析：

经纪业务的禁止性行为有（  ）。Ⅰ．与客户约定分享投资收益Ⅱ．泄漏客户的商业秘密或者个人隐私Ⅲ．为客

经纪业务的禁止性行为有（  ）。Ⅰ．与客户约定分享投资收益Ⅱ．泄漏客户的商业秘密或者个人隐私Ⅲ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

公开发行的公司债券上市后（　　）个工作日内，主承销商应当将专项法律意见随同承销总结报告等文件一并报中国证监会。

公开发行的公司债券上市后（　　）个工作日内，主承销商应当将专项法律意见随同承销总结报告等文件一并报中国证监会。A．5 B．10 C．15 D．20

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。A．1 B．2 C．3 D．4

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

《基金法》于（　　）起实施。

《基金法》于（　　）起实施。A．2003年10月28日 B．2012年12月28日 C．2013年6月1日 D．2014年12月25日

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案

未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款。

未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款。A．1倍以上2倍以下 B．1倍以上3倍以下 C

分类：证券市场基本法律法规  题型：单选题
查看答案