未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得(  )罚款。

未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得(  )罚款。A.1倍以上2倍以下 B.1倍以上3倍以下 C

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下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是( )。

下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是( )。A.1至3年的证券市场禁入措施 B.3至5年的证券市场禁人措施 C.5至10年的证券市场禁人措施 D

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关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是( )。

关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是( )。A.具有满足业务需要的技术系统 B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C.已按规

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在资产管理业务中,( )负责保管客户委托资产。

在资产管理业务中,( )负责保管客户委托资产。A.证券登记结算机构 B.资产托管机构 C.证券公司 D.证券交易所

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基金销售机构新设合并的,新公司(  )个月内仍未完成注册的,合并方基金销售业务资格终止。

基金销售机构新设合并的,新公司(  )个月内仍未完成注册的,合并方基金销售业务资格终止。A.3 B.4 C.5 D.6

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