单选题：督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。A公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B公司是否对各

题目内容：

督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。

A公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程

B公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度

C公司员工是否严格有效执行公司规章制度

D公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

参考答案：
答案解析：

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险被称为（ ）。A投资合规风险B销售合规性风险C信息披

相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险被称为（ ）。A投资合规风险B销售合规性风险C信息披露合规性风险D反洗钱合规性风险

分类：基金从业资格试题  题型：单选题
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基金管理人在董事会和管理层会设立专门的，风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。A督察长B独立董事C总经理D基金经理

基金管理人在董事会和管理层会设立专门的，风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。A督察长B独立董事C总经理D基金经理

分类：基金从业资格试题  题型：单选题
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基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（ ）。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监

分类：基金从业资格试题  题型：单选题
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合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受（ ）的风险。A法律制裁B监管处罚C重大财务损失和声誉损失D以上都是

合规风险是指因公司及员工违规导致公司可能遭受（ ）的风险。A法律制裁B监管处罚C重大财务损失和声誉损失D以上都是

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（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资者的合法权益。A监事会B董事会C总经理D督察长

（ ）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资者的合法权益。A监事会B董事会C总经理D督察长

分类：基金从业资格试题  题型：单选题
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