单选题:合规政策是基金管理人( )的纲领性、指导性的文件。A体现合规理念B培育合规文化C实现合规目标D以上都是

题目内容:

合规政策是基金管理人( )的纲领性、指导性的文件。

A体现合规理念

B培育合规文化

C实现合规目标

D以上都是

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答案解析:

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规管理职责包括( )。Ⅰ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅱ.审议和批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规管理职责包括( )。Ⅰ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅱ.审议和批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅲ.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映的问题采取措施解决

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督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改

督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实;基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向()报告。A公司董事会、中国证监会及相关派出机

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基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理

基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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基金管理人的合规管理的主要内容是( )。Ⅰ.定期传达监管要求Ⅱ.审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息Ⅲ.检查评估基金发行及日

基金管理人的合规管理的主要内容是( )。Ⅰ.定期传达监管要求Ⅱ.审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息Ⅲ.检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性Ⅳ.开展法律咨询AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况,应当是( )履行的职责。A督察长B总经理C中国证监会D董事会

关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况,应当是( )履行的职责。A督察长B总经理C中国证监会D董事会

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