单选题:基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理

题目内容:

基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营

AⅠ

BⅠ、Ⅱ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:
答案解析:

基金管理人的合规管理的主要内容是( )。Ⅰ.定期传达监管要求Ⅱ.审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息Ⅲ.检查评估基金发行及日

基金管理人的合规管理的主要内容是( )。Ⅰ.定期传达监管要求Ⅱ.审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息Ⅲ.检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性Ⅳ.开展法律咨询AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况,应当是( )履行的职责。A督察长B总经理C中国证监会D董事会

关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况,应当是( )履行的职责。A督察长B总经理C中国证监会D董事会

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道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于( )的行为导致的风险。A基金公司B基金行业C资本市场D以上都是

道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于( )的行为导致的风险。A基金公司B基金行业C资本市场D以上都是

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基金管理投资合规性风险主要涉及基金管理人的风险事件有( )。Ⅰ.未按规定建立和管理投资对象备选库Ⅱ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅲ.内幕交易

基金管理投资合规性风险主要涉及基金管理人的风险事件有( )。Ⅰ.未按规定建立和管理投资对象备选库Ⅱ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅲ.内幕交易、操纵市场和利益输送Ⅳ.基金操作失误AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公

基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣD

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