单选题:关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况,应当是( )履行的职责。A督察长B总经理C中国证监会D董事会 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况,应当是( )履行的职责。A督察长B总经理C中国证监会D董事会 参考答案: 答案解析:
道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于( )的行为导致的风险。A基金公司B基金行业C资本市场D以上都是 道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于( )的行为导致的风险。A基金公司B基金行业C资本市场D以上都是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理投资合规性风险主要涉及基金管理人的风险事件有( )。Ⅰ.未按规定建立和管理投资对象备选库Ⅱ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅲ.内幕交易 基金管理投资合规性风险主要涉及基金管理人的风险事件有( )。Ⅰ.未按规定建立和管理投资对象备选库Ⅱ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益Ⅲ.内幕交易、操纵市场和利益输送Ⅳ.基金操作失误AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公 基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣD 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
监事会每年至少召开( )会议,其决议至少须经( )以上监事投票通过。A一次;30%B一次;50%C两次;30%D两次;50% 监事会每年至少召开( )会议,其决议至少须经( )以上监事投票通过。A一次;30%B一次;50%C两次;30%D两次;50% 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
督察长应该定期或不定期地向( )报告工作情况。A全体董事B总经理C全体监事D合规管理部门 督察长应该定期或不定期地向( )报告工作情况。A全体董事B总经理C全体监事D合规管理部门 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案