单选题:基金管理人合规管理的基本原则是( )。①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则A①②③④⑤⑥B①②③④⑤C①②③⑤⑥D①②③④ 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金管理人合规管理的基本原则是( )。①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则A①②③④⑤⑥B①②③④⑤C①②③⑤⑥D①②③④⑥ 参考答案: 答案解析:
基金管理人内部控制机制主要有( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制 基金管理人内部控制机制主要有( )。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循( )进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。A法律法规B自律性组织制定的有关准则C公众投资者的 基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循( )进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。A法律法规B自律性组织制定的有关准则C公众投资者的基本需求D以上全是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理业务实现电子化应设置保密系统和相应控制机制Ⅱ.基金管理业务软件应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能Ⅲ 下列说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理业务实现电子化应设置保密系统和相应控制机制Ⅱ.基金管理业务软件应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能Ⅲ.技术人员不得介入实际的业务操作Ⅳ.用户使用的密码口令要定期更换并不得向他人透露 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况,应当是()履行的职责。A合规管理部门B督察长C管理层D监事会 关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况,应当是()履行的职责。A合规管理部门B督察长C管理层D监事会 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A建立健全基金管理人合规风险管理体系B实现对合规风险的有效识别和管理C确保基金管理人依法合规经营D以上说法都正确 下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A建立健全基金管理人合规风险管理体系B实现对合规风险的有效识别和管理C确保基金管理人依法合规经营D以上说法都正确 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案