单选题:基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循( )进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。A法律法规B自律性组织制定的有关准则C公众投资者的 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循( )进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。A法律法规B自律性组织制定的有关准则C公众投资者的基本需求D以上全是 参考答案: 答案解析:
下列说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理业务实现电子化应设置保密系统和相应控制机制Ⅱ.基金管理业务软件应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能Ⅲ 下列说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理业务实现电子化应设置保密系统和相应控制机制Ⅱ.基金管理业务软件应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能Ⅲ.技术人员不得介入实际的业务操作Ⅳ.用户使用的密码口令要定期更换并不得向他人透露 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况,应当是()履行的职责。A合规管理部门B督察长C管理层D监事会 关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况,应当是()履行的职责。A合规管理部门B督察长C管理层D监事会 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A建立健全基金管理人合规风险管理体系B实现对合规风险的有效识别和管理C确保基金管理人依法合规经营D以上说法都正确 下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A建立健全基金管理人合规风险管理体系B实现对合规风险的有效识别和管理C确保基金管理人依法合规经营D以上说法都正确 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
监事会对经营管理的业务监督说法错误的是()。A当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,监事有权通知他们停止其行为B定期调 监事会对经营管理的业务监督说法错误的是()。A当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,监事有权通知他们停止其行为B定期调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况C审核董事会编制的提 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列各项中( )是基金管理人合规管理的目标。A确保基金管理人依法合规经营B确保基金管理人实现利润最大化C确保基金管理人规避投资风险D确保基金管理人持续正常运营 下列各项中( )是基金管理人合规管理的目标。A确保基金管理人依法合规经营B确保基金管理人实现利润最大化C确保基金管理人规避投资风险D确保基金管理人持续正常运营 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案