单选题:关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况,应当是()履行的职责。A合规管理部门B督察长C管理层D监事会 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况,应当是( )履行的职责。A合规管理部门B督察长C管理层D监事会 参考答案: 答案解析:
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A建立健全基金管理人合规风险管理体系B实现对合规风险的有效识别和管理C确保基金管理人依法合规经营D以上说法都正确 下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A建立健全基金管理人合规风险管理体系B实现对合规风险的有效识别和管理C确保基金管理人依法合规经营D以上说法都正确 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
监事会对经营管理的业务监督说法错误的是()。A当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,监事有权通知他们停止其行为B定期调 监事会对经营管理的业务监督说法错误的是()。A当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,监事有权通知他们停止其行为B定期调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况C审核董事会编制的提 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列各项中( )是基金管理人合规管理的目标。A确保基金管理人依法合规经营B确保基金管理人实现利润最大化C确保基金管理人规避投资风险D确保基金管理人持续正常运营 下列各项中( )是基金管理人合规管理的目标。A确保基金管理人依法合规经营B确保基金管理人实现利润最大化C确保基金管理人规避投资风险D确保基金管理人持续正常运营 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向()报告。A董事会B中国证监会C中国证监会相关派出机构D以上都正确 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向()报告。A董事会B中国证监会C中国证监会相关派出机构D以上都正确 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
基金管理人内部控制主要原则是( )。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D以上都是 基金管理人内部控制主要原则是( )。A健全性原则B有效性原则C独立性原则D以上都是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案