单选题:按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。 A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和未公开信息 D.建立完备的内部控制体系 参考答案: 答案解析:
证券公司的一般组织机构包括( )。独立董事薪酬与提名委员会董事会秘书行使证券公司经营管理职权的机构合规负责人 证券公司的一般组织机构包括( )。独立董事薪酬与提名委员会董事会秘书行使证券公司经营管理职权的机构合规负责人A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
证券法法律体系的组成包括( )。法律:包括《证券法》和《公司法》行政法规部门规章及规范性文件证券交易所、中国证券业协会 证券法法律体系的组成包括( )。法律:包括《证券法》和《公司法》行政法规部门规章及规范性文件证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则A. B. C. D. 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
《期货交易管理条例》第六十七条规定,不属于期货公司有欺诈客户行为的有( )。 《期货交易管理条例》第六十七条规定,不属于期货公司有欺诈客户行为的有( )。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的 B.向 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的,责令改 信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的,责令改正,处( )罚款。A.1万元以上10万 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的,没收违法所得,并处违法所得( 基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的,没收违法所得,并处违法所得( )罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案