单选题:证券法法律体系的组成包括( )。法律:包括《证券法》和《公司法》行政法规部门规章及规范性文件证券交易所、中国证券业协会 题目分类:证券市场基本法律法规 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券法法律体系的组成包括( )。①法律:包括《证券法》和《公司法》②行政法规③部门规章及规范性文件④证券交易所、中国证券业协会等制定的自律性规则 A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④ 参考答案: 答案解析:
《期货交易管理条例》第六十七条规定,不属于期货公司有欺诈客户行为的有( )。 《期货交易管理条例》第六十七条规定,不属于期货公司有欺诈客户行为的有( )。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的 B.向 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的,责令改 信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的,责令改正,处( )罚款。A.1万元以上10万 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的,没收违法所得,并处违法所得( 基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的,没收违法所得,并处违法所得( )罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定,未对基金财产实行分别 基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管,责令改正,处( )的 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案
私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起( )个工作日内,以通过网站公示 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起( )个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金 分类:证券市场基本法律法规 题型:单选题 查看答案