判断题:期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( ) 题目分类:期货法律法规 题目类型:判断题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( ) 参考答案: 答案解析:
( )对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 ( )对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货公司 D.国务院期货监督 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处5 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司应当设合规总监,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。( ) 期货公司应当设合规总监,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。( ) 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司及其营业部有( )行为之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。( ) 期货公司及其营业部有( )行为之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。( )A.未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的( )等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的( )等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关 分类:期货法律法规 题型:判断题 查看答案