单选题:(  )对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

  • 题目分类:期货法律法规
  • 题目类型:单选题
  • 号外号外:注册会员即送体验阅读点!
题目内容:
(  )对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。 A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构

参考答案:
答案解析:

未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股

未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处5

查看答案

期货公司应当设合规总监,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。(  )

期货公司应当设合规总监,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。(  )

查看答案

期货公司及其营业部有(  )行为之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。(  )

期货公司及其营业部有(  )行为之一的,根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。(  )A.未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按

查看答案

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的(  )等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的(  )等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关

查看答案

期货公司停业的,应当向中国证监会提交(  )申请材料。

期货公司停业的,应当向中国证监会提交(  )申请材料。A.停业申请书 B.停业决议文件 C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 D.中国证监

查看答案