财务顾问及其财务顾问主办人出现(  )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 I 在受托报

财务顾问及其财务顾问主办人出现(  )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 I 在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调

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机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向(  )报告。I 高级管理人员 II

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向(  )报告。I 高级管理人员 II 中国证监会III 董事会 IV

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期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括(  )。 I 成交量与成交价 II 开盘价与收盘价 III 持仓

期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括(  )。 I 成交量与成交价 II 开盘价与收盘价 III 持仓量与持有期 IV 最高价与最低价

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证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是(  ) 。

证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是(  ) 。A.净资本不低于5000万元人民币 B.净资本不低于2亿元人民币 C.经营证券经纪业务已满3年 D

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证券经纪人是指接受(  )的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

证券经纪人是指接受(  )的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。 A.客户 B.登记结算机构 C.证券公司 D.证券交易所

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