单选题：财务顾问及其财务顾问主办人出现（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 I 在受托报

题目分类：证券市场基本法律法规
题目类型：单选题
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题目内容：

财务顾问及其财务顾问主办人出现（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
I 在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
II 内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
III 未依法履行持续督导义务的
IV 采取正当竞争手段进行竞争的 A．I、 II、 III
B．II 、III、 IV
C．I 、II、 III、 IV
D．I、 IV

参考答案：

答案解析：

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（　　）报告。I 高级管理人员 II

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（　　）报告。I 高级管理人员 II 中国证监会III 董事会 IV

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（　　）。 I 成交量与成交价 II 开盘价与收盘价 III 持仓

期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（　　）。 I 成交量与成交价 II 开盘价与收盘价 III 持仓量与持有期 IV 最高价与最低价

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是（　　）。

证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是（　　）。A．净资本不低于5000万元人民币 B．净资本不低于2亿元人民币 C．经营证券经纪业务已满3年 D

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

证券经纪人是指接受（　　）的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

证券经纪人是指接受（　　）的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。 A．客户 B．登记结算机构 C．证券公司 D．证券交易所

分类：证券市场基本法律法规题型：单选题

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（　　）的特点。I自由转让II主要吸纳储蓄资金III短期性IV自由认购

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（　　）的特点。I自由转让II主要吸纳储蓄资金III短期性IV自由认购A．I、IV B．II、III C．

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