多选题:首席风险官有不履行职责行为的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施。A监 题目分类:期货从业资格试题 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 首席风险官有不履行职责行为的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施。A监管谈话B出具警示函C责令更换D免职 参考答案: 答案解析:
下列关于期货公司业务规则说法正确的是( )。A期货公司应当建立执业规范B期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征C期货公司应当建 下列关于期货公司业务规则说法正确的是( )。A期货公司应当建立执业规范B期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征C期货公司应当建立内部问责机制D期货公司应当充分了解和评估客户风险承受能力,加强对客户的管理 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
下列()属于禁止经营机构进行销售产品或者提供服务的活动。A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;B向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有 下列()属于禁止经营机构进行销售产品或者提供服务的活动。A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;B向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;C向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以 期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括()。A责令期货公司开除B责令改正C监管谈话D出具警示函 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
()申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。A具有从事期货业务8年以上经验的人员B具有从事期货业务10年以上经验的人员C ()申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。A具有从事期货业务8年以上经验的人员B具有从事期货业务10年以上经验的人员C曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员D曾担任金融机构部门负责人以上职务 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案
下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有()。A有关联关系的境外股东合计持股比例增加到5%以上B有关联关系的境外股东合计持股比例增加到3 下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有()。A有关联关系的境外股东合计持股比例增加到5%以上B有关联关系的境外股东合计持股比例增加到3%C单个股东的持股比例增加到5%以上D单个股东的持股比例增加到3% 分类:期货从业资格试题 题型:多选题 查看答案