多选题:下列()属于禁止经营机构进行销售产品或者提供服务的活动。A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;B向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有

题目内容:

下列()属于禁止经营机构进行销售产品或者提供服务的活动。

A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;

B向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;

C向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;

D向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;

参考答案:
答案解析:

期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以

期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括()。A责令期货公司开除B责令改正C监管谈话D出具警示函

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()申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。A具有从事期货业务8年以上经验的人员B具有从事期货业务10年以上经验的人员C

()申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。A具有从事期货业务8年以上经验的人员B具有从事期货业务10年以上经验的人员C曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员D曾担任金融机构部门负责人以上职务

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下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有()。A有关联关系的境外股东合计持股比例增加到5%以上B有关联关系的境外股东合计持股比例增加到3

下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有()。A有关联关系的境外股东合计持股比例增加到5%以上B有关联关系的境外股东合计持股比例增加到3%C单个股东的持股比例增加到5%以上D单个股东的持股比例增加到3%

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首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交()。A周度工作报告B月度工作报告C季度工作报告D年度工作报告

首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交()。A周度工作报告B月度工作报告C季度工作报告D年度工作报告

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普通投资者在()等方面享有特别保护。A信息告知B风险警示C适当性匹配D亏损承受度

普通投资者在()等方面享有特别保护。A信息告知B风险警示C适当性匹配D亏损承受度

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