多选题:下列关于期货公司业务规则说法正确的是( )。A期货公司应当建立执业规范B期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征C期货公司应当建

题目内容:

下列关于期货公司业务规则说法正确的是(  )。

A期货公司应当建立执业规范

B期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征

C期货公司应当建立内部问责机制

D期货公司应当充分了解和评估客户风险承受能力,加强对客户的管理

参考答案:
答案解析:

下列()属于禁止经营机构进行销售产品或者提供服务的活动。A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;B向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有

下列()属于禁止经营机构进行销售产品或者提供服务的活动。A向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;B向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;C向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力

查看答案

期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以

期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括()。A责令期货公司开除B责令改正C监管谈话D出具警示函

查看答案

()申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。A具有从事期货业务8年以上经验的人员B具有从事期货业务10年以上经验的人员C

()申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。A具有从事期货业务8年以上经验的人员B具有从事期货业务10年以上经验的人员C曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员D曾担任金融机构部门负责人以上职务

查看答案

下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有()。A有关联关系的境外股东合计持股比例增加到5%以上B有关联关系的境外股东合计持股比例增加到3

下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有()。A有关联关系的境外股东合计持股比例增加到5%以上B有关联关系的境外股东合计持股比例增加到3%C单个股东的持股比例增加到5%以上D单个股东的持股比例增加到3%

查看答案

首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交()。A周度工作报告B月度工作报告C季度工作报告D年度工作报告

首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交()。A周度工作报告B月度工作报告C季度工作报告D年度工作报告

查看答案