多选题:期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官( )地履行职责提供必要的条件。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官( )地履行职责提供必要的条件。 A.独立 B.有效 C.恪守诚信 D.勤勉尽责 参考答案: 答案解析:
期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。 期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司风险监管指标管理制度 C.期货公司治理和 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列首席风险官行为中,违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有( )。 下列首席风险官行为中,违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有( )。A.利用职务便利获得的期货投资信息进行期货投资 B.保守客户信息 C.授权他人代为 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A.期货公司董事 B.期货公司 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
( )应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。 ( )应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。A.期货公司 B.中国证监会 C.期货公司章程 D.期货交易所 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,应重新参加从业资格考试。 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,应重新参加从业资格考试。A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案