多选题:期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。 A.期货公司客户保证金安全存管制度 B.期货公司风险监管指标管理制度 C.期货公司治理和内部控制制度 D.期货公司员工近亲属持仓报告制度 参考答案: 答案解析:
下列首席风险官行为中,违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有( )。 下列首席风险官行为中,违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有( )。A.利用职务便利获得的期货投资信息进行期货投资 B.保守客户信息 C.授权他人代为 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A.期货公司董事 B.期货公司 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
( )应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。 ( )应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。A.期货公司 B.中国证监会 C.期货公司章程 D.期货交易所 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,应重新参加从业资格考试。 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,应重新参加从业资格考试。A.正确 B.错误 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括( )。 下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括( )。A.申请期货从业人员资格 B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员 C.期货从业人员从事期货业务 D.期 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案