沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（ ）。A“议价→定价→竞价”B“定价→议价→定价”C“竞价→议价→定价”D“定价→竞价→定价”

下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。A赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C王某使用其妻子的名义开设了证券账户D中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户

发行人和主承销商应当在发行公告中披露（ ）。①战略投资者的选择标准②持有期限③向战略投资者配售的股票金额④向战略投资者配售的股票总量A①②③B①②④C②③④D①③④

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（ ）。A证券托管B证券委托C证券存管D证券托存

台湾证券交易所的股指有（ ）。①台湾50指数②台湾中型100指数③台湾资讯科技指数④台湾发达指数⑤台湾高股息指数A①②③④⑤B①②③④C①②③⑤D①②④⑤

A借给B.100元，约定以10%的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。A100B110C150D161.05

股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（ ）的看法。A基本分析法B技术分析法C量化分析法D定性分析法

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票不需满足的条件的是（ ）。A最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红B最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告C最近一

采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（ ）。A基本分析法B技术分析法C量化分析法D定性分析法

关于“B股”，下列说法正确的是（ ）。A“B股”允许外币现钞买卖B公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付C境内居民个人购买的“B股”可以向境外转托管D境内居民与非居民之间可以进行“B股”转让协议

A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（ ）万元。A335B365C375D405

下列对证券市场融资描述错误的是（ ）。A证券市场融资是一种直接融资B投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开

（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A证券投资咨询B期货投资咨询C证券、期货投资D证券、期货投资咨询

2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出，“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（ ）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量”。①基金管理公司②保险公司③QFII④信托基金公司A①②B①③C②③

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（ ）。①维持适当门槛，支持机构“走出去”②规范业务范围，完善组织架构③督促母公司加强管控，完善境

下面属于风险管理的方法是(  )。①风险预防②风险规避③风险分散④风险补偿A③④B①③④C①②③D①②③④

下面关于机构投资者的描述，正确的有（ ）。①机构投资者是推动直接融资市场发展、扩大直接融资比重的主要力量②机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的监督机制两个方面，促进金融资源的配置和公司治理的完善③机构投资者的需求和选择有助于提高货币政策

政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（ ）。①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字②兴建大型基础设施项目③实施某项特殊政策④弥补战争费用。A①③④B①②③C②③④D①②③④

中国证券业协会三大职能不包括（ ）。A高效B自律C服务D传导