单选题:基金销售业务控制的内容有( )。Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核Ⅱ.严格审核客户开户资料Ⅲ.申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权Ⅳ.建立代销机构的尽职调查流 题目分类:基金从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 基金销售业务控制的内容有( )。Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核Ⅱ.严格审核客户开户资料Ⅲ.申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权Ⅳ.建立代销机构的尽职调查流程AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案: 答案解析:
基金管理人合规管理中的“规”包括( )。A法律规则B公司章程C职业道德D以上全是 基金管理人合规管理中的“规”包括( )。A法律规则B公司章程C职业道德D以上全是 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
关于董事会应当履行的合规职责,下列说法错误的是()。A制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等B决定公 关于董事会应当履行的合规职责,下列说法错误的是()。A制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等B决定公司合规管理部门的设置及其职能C根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列说法正确的是( )。Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任Ⅳ. 下列说法正确的是( )。Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任Ⅳ.不得泄露未公开信息AⅠBⅠ、ⅡCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案
关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是( )。A基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B公司应当执行公开的交易分配制 关于基金交易业务控制的内容,以下表述正确的是( )。A基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待C建立完善的交易记录制度,每日投资组合列 分类:基金从业资格试题 题型:单选题 查看答案