不定项选择题:期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易 题目分类:期货法律法规 题目类型:不定项选择题 查看权限:VIP 题目内容: 期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向( )报告。 A.公司住所地中国证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会 参考答案: 答案解析:
期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚,但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚,但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,( )。A.可以从轻行政处罚 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致 根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致性复核。A.交易编码 B.客户姓名或者名 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案
证券公司介绍( )开户的,应当按规定将其期货账户信息报监管机构备案,并履行信息披露义务。 证券公司介绍( )开户的,应当按规定将其期货账户信息报监管机构备案,并履行信息披露义务。A.该公司从事介绍业务的工作人员 B.该公司的证券经纪客户 C.该公司 分类:期货法律法规 题型:不定项选择题 查看答案