多选题:期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚,但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚,但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,( )。 A.可以从轻行政处罚 B.可以减轻行政处罚 C.应当从轻、减免或者免予行政处罚 D.应当免予行政处罚 参考答案: 答案解析:
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致 根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的( )进行一致性复核。A.交易编码 B.客户姓名或者名 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
证券公司介绍( )开户的,应当按规定将其期货账户信息报监管机构备案,并履行信息披露义务。 证券公司介绍( )开户的,应当按规定将其期货账户信息报监管机构备案,并履行信息披露义务。A.该公司从事介绍业务的工作人员 B.该公司的证券经纪客户 C.该公司 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起( )个月内,作出批准或不批准的决定。 中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起( )个月内,作出批准或不批准的决定。A.1 B.2 C.3 D.6 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案