估值核算服务的基本职责包括（ ）。Ⅰ.开展基金会计核算、估值、报表编制Ⅱ.相关业务资料的保存管理Ⅲ.配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计Ⅳ.建立并管理投资者的基金账户AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅳ

关于股权投资基金运作过程中产生的管理费和托管费，下列选项正确的是（）Ⅰ.提取频率一般按照月度或季度提取Ⅱ.基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用Ⅲ.按照基金规模作为计算基数收取Ⅳ.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务

已分配收益倍数=0表示（）。A成本已经收回B投资者获得超额收益C还没有收回所有成本D没有任何分红

下列关于基金业绩评价的意义说法错误的是（）。A对基金投资者而言，了解股权投资基金管理人过去的历史业绩，是选择基金产品的重要参考依据之一B通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较，有利于基金管理人了解已投资基金在市场上的业绩水平，并对未来的回报

A股权投资基金已投资三个股权项目甲、乙、丙，甲项目当前项目价值为2000万元，乙项目当前项目价值3000万元，丙项目当前项目价值1500万元。基金资产还包括300万元的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额500万元。则当

一项业务在经过两个以上相互制约环节对其进行监督和核查时，其发生错弊现象的概率较低，为此对于股权投资中重要环节的工作需要在内部控制层面进行相互制约，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.就纵向控制而言，完成某个重要环节的工作需由来自彼此独立的两个平行部

了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务是清算退出的流程之一，下列说法中正确的有（ ）。Ⅰ.清算期间，公司不得开展新的经营活动，但是公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务Ⅱ.收取公司债权，清算组应当及时向公司债务人要求清偿已经

（）是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务的场外交易市场。A全国中小企业股份转让系统B区域性股权交易市场C中小板D主板

我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时（ ）A连续竞价B协议转让C大宗交易D集合竞价

中小企业板市场交易实行（  ）。Ⅰ.运行独立Ⅱ.监察独立Ⅲ.代码独立Ⅳ.指数独立AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ

境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）。Ⅰ.进行企业改制Ⅱ.由具有主承销资格的证券公司进行辅导Ⅲ.上市申报和审核Ⅳ.股票发行及上市AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡCⅠ、Ⅱ、Ⅳ、ⅢDⅡ、Ⅳ、Ⅲ、I

下列选项中，属于外部股权转让程序的有（  ）。Ⅰ.股权转让交易双方协商并达成初步意向Ⅱ.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查Ⅲ.转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议Ⅳ.向工商行政管理部门申请公司变更登记AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、

国有股权非上市转让协议的效力生效的条件正确的是（  ）。Ⅰ.签字就生效Ⅱ.需要附加生效条件Ⅲ.须前期的审批、评估各项工作完成Ⅳ.获得各部门批准后方能生效AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、

企业申请境外上市需要满足过去一年税后利润不少于（ ）万元人民币，并有增长潜力；按照合理市盈率预期，筹资额不少于（ ）万美元。A4000;4000B5000;5000C6000;5000D6000;4000

关于国有股权非上市转让的审计评估，下列说法正确的是（  ）。Ⅰ.股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计Ⅱ.涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的，转让方应当取得转让标的企业最近一期年度审计报告Ⅲ.对按照有关法律法

（ ），是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。A股份转让B挂牌转让C项目退出D股权转让

中国证监会《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括（）。Ⅰ.拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定Ⅱ.净资产不少于4亿元

我国创业板上市要求中，对于发行人资产方面的要求有（  ）。Ⅰ.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于3000万元Ⅱ.最近一期期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损Ⅲ.发行后

股权投资基金被投资企业项目在境内申报上市的流程包括（  ）。Ⅰ.成立股份公司并进行上市前辅导Ⅱ.上市申报和核准Ⅲ.促销和发行Ⅳ.股票上市及后续AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ

发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露，属于国内上市流程中的（）环节内容。A改制B辅导C申报审核D股票发行及上市