单选题：合规管理部门的独立性主要包括（）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管

题目内容：

合规管理部门的独立性主要包括（）。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案：
答案解析：

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A总经理B股东会C董事会D董事

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（ ）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A总经理B股东会C董事会D董事长

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合规管理的基本原则主要有（）。①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则A②④⑥⑦⑧B③④⑤

合规管理的基本原则主要有（）。①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则A②④⑥⑦⑧B③④⑤⑦⑧C①③⑤⑥⑧D①②④⑤⑦

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（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A协调性原则B公正性原则C客观性原则D专业性原则

（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A协调性原则B公正性原则C客观性原则D专业性原则

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经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。A董事B股东C高级管理人员D监事

经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。A董事B股东C高级管理人员D监事

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以下关于合规管理的表述错误的是（）。A所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致B合规管理是一种财务管理活动C巴塞尔银行

以下关于合规管理的表述错误的是（）。A所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致B合规管理是一种财务管理活动C巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准D基金管理人

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