单选题:证券公司从事证券自营业务必须使用()。Ⅰ.客户资金Ⅱ.自有资金Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金Ⅳ.转融通资金AⅢ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ 题目分类:证券从业资格试题 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 证券公司从事证券自营业务必须使用()。Ⅰ.客户资金Ⅱ.自有资金Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金Ⅳ.转融通资金AⅢ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ 参考答案: 答案解析:
证券公司操作证券市场,受到最严厉的处罚是( )。A单处罚金B处5年以下有期徒刑,并处罚金C处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金D处拘役,并处罚金 证券公司操作证券市场,受到最严厉的处罚是( )。A单处罚金B处5年以下有期徒刑,并处罚金C处5年以上10年以下有期徒刑,并处罚金D处拘役,并处罚金 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
( )是指客户在证券公司开立的,用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A客户信用资金台账B客户信用资金账户C客户信用证券台账D客户信用证券账户 ( )是指客户在证券公司开立的,用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。A客户信用资金台账B客户信用资金账户C客户信用证券台账D客户信用证券账户 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
未经( )同意,任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。A中国证券业协会B财政部C中国证监会D国务院 未经( )同意,任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。A中国证券业协会B财政部C中国证监会D国务院 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为A 中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为A①②④B①②③C①③④D①②③④ 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案
下列不属于管理人职责的是( )。A对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专 下列不属于管理人职责的是( )。A对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行 分类:证券从业资格试题 题型:单选题 查看答案