关于风险与收益的关系不正确的是( )。A高风险意味着高预期收益B投资者对于承担风险要求相应的风险报酬，包括信用风险溢价和流动性溢价C通常股票的风险和收益均高于债券D风险高的证券收益较低

关于基金公司投资流程描述错误的是( )。A基金经理制定总体的投资规划B基金经理向交易部下达指令C基金经理提供具体的投资方案D交易部向基金经理反馈交易执行情况

标准普尔500指数的特点有（ ），被普遍认为是一种理想的股票价格指数期货合约的标的。Ⅰ.采样面广Ⅱ.代表性强Ⅲ.精确度高Ⅳ.连续性好AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

证券历史信息包括（）I.证券的价格II.证券的交易量III.股票分拆IV.公司购并AIBII、IIICI、II、III、IVDI、II

按照均值方差法，由单一风险资产与无风险资产在标准差一期望收益坐标系中形成的可行集是( )。A一条抛物线B双曲线的一支C直线D1/4个圆

下列有关β系数中，说法正确的是（ ）。Ⅰ.CAPM利用希腊字母贝塔（β）来描述资产或资产组合的系统风险大小Ⅱ.β系数，可以理解为资产对市场收益变动的敏感性Ⅲ.β系数越大的股票，在市场波动的时候，其收益的波动越小Ⅳ.一个资产或资产组合的β系数

CAPM在确定证券的理论收益时所主要采用的经济学理论是(A市场均衡分析方法B市场无套利定价方法C供给与需求分析方法D边际成本分析法

根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会(  )。A位于证券市场线上方B位于资本市场线上C位于证券市场线下方D位于证券市场线上

下列资产配置行为不属于战略资产配置的是( )。A确定大类资产的投资比例B确定长期资产结构C为满足投资者的收益要求所做的资产配置规划D针对市场短期波动所进行的资产配置调整

关于系统性风险的说法不正确的是( )。A经济增长属于系统性风险B系统性风险可以通过分散化投资来降低C在一定范围内不可分散的风险有可能在一个更大的范围内分散化D大多数资产价格变动方向往往是相同的

关于债券组合构建，以下说法错误的是(  )。A债券组合构建需要选择业绩比较基准B债券组合构建需要决定不同信用等级.行业类别上的配置比例C债券组合构建不需要考虑杠杆率D债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险

下列关于CAPM中的贝塔系数说法错误的是( )。A贝塔系数度量的是系统性风险B贝塔系数取决于证券或证券组合与市场组合相关性的大小C贝塔系数越高的证券对市场组合变动就越敏感D贝塔系数与证券的方差成正比

问卷调查结果表明，金融理财师小张的客户冯军的风险厌恶程度比他的另外一位客户贾林低。如果小张为冯军构造的资产组合是有效的，预期收益率为12%，收益率的标准差是8%，那么，他为贾林构造的有效资产组合的预期收益率和标准差可能是()A15%和9%B

如果市场期望收益率为12%，某只股票的β值为1.2，无风险收益率为6%，则这只股票的期望收益率为（ ）。A1.2%B1.8%C6%D13.2%

下列组合属于最小方差组合的是( )。A期望收益8%，标准差12%B期望收益8%，标准差14%C期望收益8%，标准差16%D期望收益8%，标准差18%

下列关于机构投资者的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.机构投资者具有很多不同的类型，如保险公司、银行、养老金和捐赠基金Ⅱ.一些机构投资者聘请专业投资人员对投资进行外部管理Ⅲ.采用内部管理还是外部管理往往取决于机构的规模以及是否拥有专业的投资管理团

风险承担意愿取决于投资者的（ ）。A资产负债状况B投资期限C现金流入情况D风险厌恶程度

影响投资需求的关键因素不包括(  )。A年龄B投资期限C家庭成员人数D风险容忍度

下列对投资组合管理的基本步骤判断正确的是（ ）。Ⅰ.对投资管理能力的评价包括三部分：业绩度量、业绩归因和绩效评估Ⅱ.在实践中，再平衡只能定期进行Ⅲ.投资经理有时候会特地让投资组合的实际资产配置临时偏离其战略资产配置Ⅳ.业绩归因是确定投资组合

机构投资者特征包括（ ）Ⅰ、资金实力雄厚，投资规模相对较大Ⅱ、具有比个人投资者更高的风险承受能力Ⅲ、投资管理专业Ⅳ、投资行为规范AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ